C
CFAClub
管理员
楼主 · 创建于
Level II 道德权重 10-15%,全部以 item set 情景题呈现,给一段案例判断违反了哪条 Standard 以及如何整改,难度不在背诵而在「识别灰区+定位主违反项」。
框架与高频考点:
一、七大 Standards 总览:Professionalism、Integrity of Capital Markets、Duties to Clients、Duties to Employers、Investment Analysis、Conflicts of Interest、Responsibilities as Member。
二、高频单点:I(B) 研究客观性、II(A) 重大非公开信息与 mosaic theory、III(B) 公平对待客户、VI(A) 利益冲突披露、soft dollar 软美元合规。
三、GIPS 合规:公司整体合规、composite 归集、业绩展示年限。
Level II 更偏「应用」:同一行为常同时触碰多条 Standard,要分清 required(必须)与 recommended(建议)。建议自建「场景—违反条款—整改」对照表反复练。
框架与高频考点:
一、七大 Standards 总览:Professionalism、Integrity of Capital Markets、Duties to Clients、Duties to Employers、Investment Analysis、Conflicts of Interest、Responsibilities as Member。
二、高频单点:I(B) 研究客观性、II(A) 重大非公开信息与 mosaic theory、III(B) 公平对待客户、VI(A) 利益冲突披露、soft dollar 软美元合规。
三、GIPS 合规:公司整体合规、composite 归集、业绩展示年限。
Level II 更偏「应用」:同一行为常同时触碰多条 Standard,要分清 required(必须)与 recommended(建议)。建议自建「场景—违反条款—整改」对照表反复练。