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楼主 · 创建于
L3道德权重约10-15%,是必保分板块,题型以constructed-response简答题为主,常给出情景要你判断是否违规并说明依据。
四大模块:
1) Code and Standards高阶情景应用——重点是III(A)忠实审慎勤勉、III(C)适当性、IV忠于雇主在组合管理实务中的落地,常与IPS、软美元、代理投票、公平对待客户挂钩。
2) Asset Manager Code资产管理者准则——六大原则:忠于客户、投资流程、交易、风控合规、业绩披露、组织治理,属公司层面自愿遵守。
3) GIPS全球投资业绩标准——合规门槛、composite组合归集、time-weighted收益计算、必备披露四条主线。
高频考点:识别情景中的违规并给整改建议;区分软美元可用与不可用;判断该用TWR还是money-weighted收益;指出composite构建与披露缺失。
答题要点:简答题先给结论(违规/合规),再引用对应标准条款逐条说理,不要照抄原文,要结合情景。
四大模块:
1) Code and Standards高阶情景应用——重点是III(A)忠实审慎勤勉、III(C)适当性、IV忠于雇主在组合管理实务中的落地,常与IPS、软美元、代理投票、公平对待客户挂钩。
2) Asset Manager Code资产管理者准则——六大原则:忠于客户、投资流程、交易、风控合规、业绩披露、组织治理,属公司层面自愿遵守。
3) GIPS全球投资业绩标准——合规门槛、composite组合归集、time-weighted收益计算、必备披露四条主线。
高频考点:识别情景中的违规并给整改建议;区分软美元可用与不可用;判断该用TWR还是money-weighted收益;指出composite构建与披露缺失。
答题要点:简答题先给结论(违规/合规),再引用对应标准条款逐条说理,不要照抄原文,要结合情景。